在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗)监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(dě美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗ng)方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止(美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗zhǐ)更新(xīn)。

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