科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券女生摸女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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