科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(j放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉iē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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