直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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