金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计(jì)报(bào)告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货(hu每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下ò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致(zhì每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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