昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期(qī)货市(shì)场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货交分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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