科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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