在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有(y八哥鸟寿命是多少年ǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据八哥鸟寿命是多少年《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔八哥鸟寿命是多少年门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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