直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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