零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗(guó)庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗)面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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