近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)单倍行距是多少展自律调查。

　单倍行距是多少　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉(shè)嫌违(wéi单倍行距是多少)反银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了(le)一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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