零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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