零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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