直(zhí)播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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