零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假20分米等于多少米 20分米等于多少厘米记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(20分米等于多少米 20分米等于多少厘米zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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