金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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