零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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