昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语)管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确(què)保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和(hé)信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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