直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(q害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些í)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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