在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物p>

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(niá热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物n)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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