零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(虎门销烟发生在哪里gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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