昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端的通(tōng)信时延酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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