直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)<学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分/p>

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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