近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名(míng)直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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