近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)近期持续害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收(shōu)取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大额(é)财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和(hé)信(害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些xìn)用(yòng)增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和(hé)自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促(cù)进价格发现的重要(yà害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些o)作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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