金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程6千克等于多少斤 6千克是多少磅(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(l6千克等于多少斤 6千克是多少磅ǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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