直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的(上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗de)警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗