昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kā嗤笑的意思i)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的(de)可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券嗤笑的意思(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安(ān)全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)部署客户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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