近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōn乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020g)具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头(tóu)部(bù)房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近(j乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020ìn)期在(zài)查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市(shì)场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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