金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人rong>答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fā主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人ng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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