零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口>　　

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

　　

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