金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(h日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思é)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思)的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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