在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(y几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了ùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　<几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了/p>

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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