金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区(qū)的境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价(jià)商(shāng)协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券(quàn)市(shì)场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认(rèn)可的(de)境外(wài)电子交易(yì)平台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央(yāng)对手方(fāng)清算机构互联(lián)互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展(zh香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水ǎn)利率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不(bù)超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结(jié)算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了(le)两地监(jiān)管机(jī)构在(zài)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的(de)投资(zī)者可联系(xì香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水)外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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