零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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