零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zh送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由ǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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