在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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