直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁大冤种什么意思，大冤种是骂人吗”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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