昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿学生党如何自W，如何自我安抚）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ学生党如何自W，如何自我安抚)及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交(ji学生党如何自W，如何自我安抚āo)易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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