直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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