近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银(yín)行等多(duō)家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利(lì)率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市(shì)发(fā)展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银行肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢、吉林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发(fā)行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还(hái)有光(guāng)大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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