在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

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　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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