科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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