金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵与其(qí)他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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