第二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日(rì)，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较(jiào)大。

　　其(qí)中，账户组有两段典(diǎn)型的(de)拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至(zhì)3月6日，以不低于卖(mài)一价或市价(jià)申买3,729,100股，占账户(hù)组同期申买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成交股数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以(yǐ)不(bù)低于卖一(yī)价或(huò)市价申(shēn)买2,950,300股(gǔ)，占账(zhàng)户组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日(rì)期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分点(diǎn)，偏离(lí)同期(qī)行(xíng)业指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组(zǔ)集中卖(mài)出“新美星”。在此期间，“新美(měi)星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次(cì)实施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的行为。经测算(suàn)，扣除佣(yōng)金和相关税(shuì)费，账(zhàng)户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而(ér)非操纵(zòng)股价

　　证监(jiān)会不予(yǔ)采纳，罚(fá)没近亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及(jí)其代理(lǐ)人(rén)提出多点申(shēn)诉意(yì)见(jiàn)，请求不(bù)予(yǔ)处罚：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二(èr)，在(zài)案证据不足以证明蒋(jiǎng)维受何德(dé)平或黄秀芳(fāng)委托(tuō)，联合他人操纵股价，一(yī)是“市值(zhí)管理”不等同(tóng)于“操纵证券(quàn)市(shì)场”；二(èr)是黄秀芳(fāng)与蒋维(wéi)系委托(tuō)理财关系，而(ér)非操纵(zòng)股价；三是蒋维没(méi)有将其与(yǔ)毛(máo)明土、李传武等(děng)人(rén)讨论交易新美星(xīng)的情(qíng)况(kuàng)告知黄秀芳或何德(dé)平，涉案(àn)股(gǔ)东名册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供(gōng)，蒋(jiǎng)维也没(méi)有(yǒu)向黄秀(xiù)芳反馈过股东(dōng)名册(cè)；四是(shì)蒋(jiǎng)维没有与毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武就各自账(zhàng)户(hù)交易新美星(xīng)的盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组利(lì)益与(yǔ)何德平、黄(huáng)秀芳利益(yì)并不(bù)一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄秀芳(fāng)资金后部分用于偿还债(zhài)务，部分用于(yú)非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀芳不(bù)应(yīng)对毛明(míng)土账户组、李传武(wǔ)账(zhàng)户组交易行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)责(zé)任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明(míng)土、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第(dì)六，何德平对(duì)黄秀芳(fāng)向蒋维提供款项不知(zhī)情、未(wèi)参与，且(qiě)何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻或(huò)一致(zhì)行动人中(zhōng)一方存(cún)在不当行为，不应推定(dìng)或认定另一方承担(dān)责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武，及他们的(de)代理人也就是(shì)否合谋、部分账户的控(kòng)制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复核，对当事人及其(qí)代理人(rén)的(de)主要陈述意见不予采纳(nà)。

　　证监会表示(shì)，本案(àn)为多个主体参与、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上(shàng)下游衔(xián)接(jiē)、合作，共同完成的操纵行为(wèi)。在案证据(jù)可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保(bǎo)证金，委托其通过二级(jí)市场(chǎng)交易(yì)影(yǐng)响新美星股价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)交易情况；何德平知(zhī)悉并参与了本案(àn)行为；上述行为(wèi)的实质(zhì)是操(cāo)纵股价，并非合(hé)法理财。在案(àn)证(zhèng)据可以证明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武有共同影响(xiǎng)“新(xīn)美星”股(gǔ)价的(de)意图和目标(biāo)，共同商议、谋划(huà)操盘(pán)、拉抬股(gǔ)价，并且采取了联(lián)合影响股价的行动(dòng)，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违(wéi)法期间和责任承(chéng)担，证监会表(biǎo)示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期间蒋维控制的(de)账户交易“新美星(xīng)”客(kè)观上为(wèi)后续的合谋操(cāo)纵起(qǐ)到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔(bǐ)录(lù)，毛明土知道蒋维(wéi)和上市公司的合作，知道蒋维已经有一(yī)定(dìng)底仓，才愿(yuàn)意买入(rù)“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛明土和李传(chuán)武的违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀芳、何(hé)德平一致(zhì)。在此基础上，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视(shì)为一个(gè)整体，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传武上述行为违(wéi)反了2005年《证券法》第七十七条第一项(xiàng)规定，构成2005年(nián)《证券法》第二百零三(sān)条所(suǒ)述的(de)操纵证券市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定(dìng)，证监会决定(dìng)：就操(cāo)纵证券市场行为(wèi)，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对(duì)何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明土、李传(chuán)武分别罚(fá)款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露(lù)违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于何德(dé)平信息披露(lù)违(wéi)法(fǎ)的相关(guān)情况(kuàng)，行政处罚(fá)决定书披(pī)露，在新美星2016年4月上市(shì)前，海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公(gōng)司80万股股份，占新美(měi)星上(shàng)市时总(zǒng)股本(běn)的1％。上市后(hòu)，该部分股票继续由海得泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票(piào)，至2018年12月27日减持(chí)完毕。

　　关于何(hé)德平(píng)信息(xī)披露(lù)违法，何(hé)德平、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人提出：第一，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二(èr)人不(bù)存(cún)在代持，涉(shè)案股份系海得泽广为(wèi)兰某代持(chí)，股(gǔ)份减(jiǎn)持决策(cè)由海得泽广和(hé)兰某(mǒu)作(zuò)出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系兰(lán)某向(xiàng)黄秀(xiù)芳归还借款本息(xī)。第二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有重大性，不(bù)对投(tóu)资者(zhě)决策产生重大影响，情节(jié)轻微。第(dì)三(sān)，即便认定(dìng)代(dài)持成(chéng)立，何德(dé)平对借款、还款(kuǎn)等(děng)事(shì)项，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到处(chù)罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问(wèn)笔(bǐ)录、海得泽广(guǎng)交(jiāo)易(yì)流水、资金流(liú)水(shuǐ)及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资(zī)金和减持所得系家庭共同财产，可以认定海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事人(rén)所提(tí)相关理由不(bù)具有事(shì)实(shí)和法律依据(jù)，不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表示，何德(dé)平作(zuò)为上市公司实际控制人，未如实告知上市公司上述(shù)持股情况，导(dǎo)致(zhì)新美星在(zài)相关(guān)公告(gào)中均未披露相关情况，导致(zhì)新美星违反(fǎn)2005年《证券(quàn)法》第六(liù)十三条规定，何德平的行为构成2005年《证券(quàn)法》第一百九(jiǔ)十三条第三(sān)款规(guī)定(dìng)的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定(dìng)：就信息披露违法行为，对何德平给(gěi)予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

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