昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiā临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2o)易系统通信前(qián)端的(de)通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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