在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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