近期交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。<谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里/p>

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的(de)大行。今年(nián)以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易(y谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里ì)商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式(shì)参(cān)与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公(gōng)序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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