直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思