金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规(gu缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱ī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱